河北******橡塑有限公司成立于2004年10月15日，位于河北省衡水市景縣開發(fā)區(qū)，公司主要業(yè)務(wù)為鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、鋼絲纏繞增強液壓橡膠軟管、鉆井設(shè)備水龍帶、金屬軟管的生產(chǎn)。公司著力推進管理體系建設(shè)，全面通過質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認證；公司各部門、各崗位負責人具有相應(yīng)的責任意識、服務(wù)意識、安全意識、團隊意識和創(chuàng)新意識，對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理建立了適宜的管控方法，在安全生產(chǎn)中的責、權(quán)、利進行明確界定，逐級落實安全生產(chǎn)職責，并在生產(chǎn)過程中很好的展示，企業(yè)主管部門定期督查，定期委托有資質(zhì)的第三方進行環(huán)境檢測及職業(yè)危害因素檢測等，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運行。

本次審核為QES第二次監(jiān)督審核,審核范圍：鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、鋼絲纏繞增強液壓橡膠軟管、鉆井設(shè)備水龍帶、金屬軟管的生產(chǎn)，按照審核流程，首次會13:30-14:00結(jié)束后，對車間生產(chǎn)現(xiàn)場進行了現(xiàn)場巡視，確認范圍內(nèi)各產(chǎn)品具備生產(chǎn)現(xiàn)場，現(xiàn)場審核通過車間現(xiàn)場巡視及查閱相關(guān)生產(chǎn)檢驗記錄、關(guān)注企業(yè)是否具備所有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)現(xiàn)場等相對而言是需要重點關(guān)注。審核生產(chǎn)部時發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場未能提供對硫化罐（3臺）進行定期檢驗的有效證據(jù)，審核組與該公司領(lǐng)導層及各部門負責人針對此次審核發(fā)現(xiàn)的不符合及審核組認為在管理及生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行了合理性溝通，幫助企業(yè)識別出管理及生產(chǎn)過程中極易忽視的問題，企業(yè)領(lǐng)導層及各部門負責人給予了高度的重視及認可，通過對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理進行有效的控制，引導企業(yè)對管理體系的有效運行形成自覺的行為，助推認證升級，實現(xiàn)增值審核。

（一）審核準備

審核組收到HXQC短信通知，組長即按審核方案、審核計劃（委任）實施了與組織的溝通，了解管理體系是否有變更、（注冊、經(jīng)營、生產(chǎn)）地址情況以及分場所情況等，為實施審核做準備工作；編制《現(xiàn)場審核計劃》，提前將審核計劃、企業(yè)文件化信息等，發(fā)給審核組組員，要求好做審核準備（預(yù)覽文件化信息、編制審核檢查表等）。同時將《現(xiàn)場審核計劃》等資料傳輸給受審核方，請企業(yè)了解此次審核安排、路徑，以做好較充分準備迎接審核工作；現(xiàn)場審核前一天，按約定對審核組成員進行了專業(yè)培訓。審核組對該公司的管理手冊和程序文件進行了進一步的熟悉，對該組織的組織架構(gòu)的設(shè)置、運行管理進行了進一步的熟悉和了解。

（二）審核重點

本次現(xiàn)場審核的特點以及需要重點關(guān)注的內(nèi)容如下：

特點1：本次審核為<QES監(jiān)二>審核，首先要關(guān)注企業(yè)是否具備所有各產(chǎn)品的生產(chǎn)能力及其每種產(chǎn)品是否具備生產(chǎn)現(xiàn)場，對于產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程控制情況以及生產(chǎn)過程中環(huán)境、安全運行控制情況是否滿足要求。

關(guān)注點：通過現(xiàn)場巡視及查閱相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)及各檢驗記錄，包括特種設(shè)備及監(jiān)視測量設(shè)備等的滿足性。

特點2：安全生產(chǎn)社會關(guān)注度高。安全生產(chǎn)責任制落實的好，安全狀況就好，同樣產(chǎn)品質(zhì)量也能相應(yīng)的保證，各部門、各崗位在安全生產(chǎn)中的責、權(quán)、利進行明確界定，逐級落實安全生產(chǎn)職責，否則所造成的經(jīng)濟損失、生命安全、社會影響等不可忽視。

關(guān)注點：審核中需關(guān)注各受審核部門是否具有相應(yīng)的責任意識、服務(wù)意識、安全意識、團隊意識和創(chuàng)新意識，并在生產(chǎn)過程中是否有很好的展示，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運行。

特點3：環(huán)保意識和能力。環(huán)境污染問題，在發(fā)展國民經(jīng)濟建設(shè)時是不可懈怠和輕視的；提升環(huán)保的政策力度，從而更好地采取治理和應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事故，是當前急不可待的任務(wù)。開展清潔生產(chǎn)，以促進企業(yè)的認知和意識，以環(huán)保促進工業(yè)、價值鏈、市場的綜合效益，真正意義上的促進人與自然的和諧過程。而定期對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的監(jiān)察，是保證一切的前提和基礎(chǔ)。通過對產(chǎn)品環(huán)境、職業(yè)健康安全管理進行有效的控制，引導企業(yè)對管理體系的有效運行形成自覺的行為，助推認證升級，實現(xiàn)增值審核。

關(guān)注點：審核中需關(guān)注相關(guān)受審核部門對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理是否建立適宜的管控方法，企業(yè)主管部門是否定期督查，是否定期委托有資質(zhì)的第三方進行環(huán)境檢測，檢查是否到位并符合相關(guān)規(guī)定。

同時還需重點關(guān)注，范圍內(nèi)產(chǎn)品是否嚴格按照鋼絲編織增強液壓橡膠軟管： GB/T 3683-2011《橡膠軟管及軟管組合件 油基或水基流體適用的鋼絲編織增強液壓型 規(guī)范》；鋼絲纏繞增強液壓橡膠軟管： GB/T 10544-2013 橡膠軟管及軟管組合件 油基或水基流體適用的鋼絲纏繞增強外覆橡膠液壓型 規(guī)范》、JB/T 8727-2004《液壓軟管 總成》；鉆井設(shè)備水龍帶： GB/T 24145-2009 《旋轉(zhuǎn)鉆探和減震用橡膠軟管和軟管組合件 規(guī)范》；金屬軟管： GB/T 14525-2010《波紋金屬軟管通用技術(shù)條件》等，以及顧客要求等相關(guān)產(chǎn)品標準進行生產(chǎn)以及生產(chǎn)過程現(xiàn)場是否嚴格遵守了相關(guān)的中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法、勞動法、消防法、計量法、民法典、環(huán)境保護法、大氣污染防治法、水污染防治法、噪聲污染防治法、固體廢棄物污染防治法、節(jié)約能源法、清潔生產(chǎn)促進法、職業(yè)病防治法、河北省地方污染物排放標準、國家危險名錄、危險廢物鑒別標準GB5085.1～.7-2007、污水綜合排放標準GB8978-1996、環(huán)境空氣質(zhì)量標準GB3095-2012、聲環(huán)境質(zhì)量標準GB3096-2008、工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準GB 12348-2008、勞動防護用品配備標準等。

（三）審核過程及審核發(fā)現(xiàn)

（1）初步確定審核范圍

本次審核為QES監(jiān)督第二次審核，首次會結(jié)束后，首先由生產(chǎn)、質(zhì)檢等負責人陪同到生產(chǎn)車間進行現(xiàn)場巡視，車間現(xiàn)場通過負責人介紹及與車間操作工交談了解：車間目前正在進行的是鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、金屬軟管的生產(chǎn)，本次審核為第二次監(jiān)督審核，通過車間現(xiàn)場巡視及傳遞表信息了解，鋼絲編織增強液壓橡膠軟管、金屬軟管的生產(chǎn)也確實均在生產(chǎn)。車間生產(chǎn)等各區(qū)域劃分清晰，員工均佩戴防護口罩、耳塞等防護用品，設(shè)備均安裝有安全防護裝置，車間環(huán)保設(shè)備（如集氣罩＋活性炭吸附裝置、集氣罩＋緩沖罐＋水噴淋系統(tǒng)＋除濕器＋活性炭吸附裝置等）均正常開啟；現(xiàn)場觀察煙塵廢氣較少，控制較好。

確定了產(chǎn)品的范圍，同時所確定產(chǎn)品范圍在公司有效資質(zhì)范圍內(nèi)，執(zhí)行的技術(shù)標準基本齊全且現(xiàn)行有效。

（2）現(xiàn)場審核

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，公司管理體系自運行以來，建立了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針和目標，明確了公司管理體系的組織構(gòu)架和部門的職責，最高管理者能明確自己的職責，并為管理體系正常運行提供了必要的資源。組織的生產(chǎn)過程控制基本有效，環(huán)境和安全風險措施在生產(chǎn)過程中基本得到實施；組織基本上收集了滿足產(chǎn)品服務(wù)要求的法律法規(guī)、體系標準并通過員工培訓，使員工在服務(wù)中能夠滿足法律法規(guī)及標準要求，通過顧客回訪、數(shù)據(jù)分析及顧客溝通，持續(xù)滿足顧客要求。通過自檢及互檢和專檢查，糾正及預(yù)防不合格，使服務(wù)達到預(yù)期結(jié)果。如若產(chǎn)品生產(chǎn)過程中出現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境及安全問題，所造成的經(jīng)濟損失、生命安全、社會影響等不可忽視。對于生產(chǎn)現(xiàn)場的質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理的要求都要高，所以建議：加強生產(chǎn)過程中環(huán)境及安全的控制，針對不符合項，還應(yīng)持續(xù)改進。

（3）審核發(fā)現(xiàn)

在現(xiàn)場審核時，審核現(xiàn)場未能提供對硫化罐（3臺）進行定期檢驗的有效證據(jù)。此處開具不符合予以整改。

針對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)存在的問題，經(jīng)過與公司相關(guān)負責人交流溝通其介紹，在報告到期前一個多月就已報檢并檢測，但因檢驗機構(gòu)原因報告卻遲遲未能出具，他們認為對體系標準要求理解不夠透徹的原因而出現(xiàn)疏漏，導致未能及時在報告到期之前索回相關(guān)檢驗報告。

該事實不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準7.1.3條款“組織應(yīng)確定、提供和維護過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)”的要求。

（1）經(jīng)過討論，企業(yè)管理者代表組織相關(guān)管理人員進行了原因分析：

因相關(guān)工作人員對標準理解及重視不夠，相關(guān)人員工作疏忽大意未能及時提供對硫化罐（3臺）進行定期檢驗的有效證據(jù)。

（2）針對以上原因，組織采取了糾正和糾正改進措施：

①立即組織相關(guān)工作人員進行培訓，特別是GB/T19001-2016/ISO9001:2015標7.1.3條款進行培訓、提高對標準的理解及重視,防止以后再發(fā)生類似的不符合；

②生產(chǎn)部相關(guān)人員及時聯(lián)系相關(guān)部門落實檢驗情況。

③舉一反三，查找是否還存在類似的問題，一并糾正；

現(xiàn)場審核結(jié)束后，受審核方按上述糾正措施和預(yù)防措施進行了認真的貫徹落實，提交了不符合報告的整改資料，不符合報告經(jīng)審核組長驗證通過。

針對上述該企業(yè)在體系中存在的問題，審核組與該公司領(lǐng)導層及各部門負責人進行了充分溝通，與相關(guān)負責人溝通了本次不符合所涉及的內(nèi)容對于企業(yè)的重要性，產(chǎn)品質(zhì)量也是建立在“安、環(huán)”的基礎(chǔ)上的理念，同時也盡可能幫助企業(yè)識別出管理及生產(chǎn)過程中極易忽視的問題，通過對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理進行有效的控制，引導企業(yè)對管理體系的有效運行形成自覺的行為，助推認證升級，實現(xiàn)增值審核。

通過本次審核，企業(yè)對生產(chǎn)過程中質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系運行的管控得到了加強，提升了管理及生產(chǎn)效率，從而確保了產(chǎn)品質(zhì)量，充分體現(xiàn)了質(zhì)量管理原則中的精髓，同時，審核組現(xiàn)場提出的改進意見和建議也得到了企業(yè)的認可，認為管理體系的現(xiàn)場審核確實是企業(yè)管理的有效手段之一，推動了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，同時又讓客戶感覺我們服務(wù)是有始有終、還有一部分感覺我們是想客戶之所想、解客戶之所亂，畢竟部分材料都可以回收再利用，更保證了企業(yè)環(huán)境及職業(yè)健康安全的有效運行，同時提升了企業(yè)的環(huán)境和安全績效，更加增加了客戶的信任。

為此，加強全面質(zhì)量管理，打造質(zhì)量管理體系認證升級版，是當前我國認證認可事業(yè)一項十分重要和緊迫的工作，質(zhì)量管理體系認證升級勢在必行?，F(xiàn)行質(zhì)量管理體系與認證暴露出的問題之一就是認證人員或許能力不足，溝通不到位，增值服務(wù)不到位。只有不斷提升自我的審核技術(shù)和專業(yè)能力，才能持續(xù)不斷的為企業(yè)提供增值服務(wù)，贏得企業(yè)的信任和尊重。        

作為一名審核員，每當?shù)揭患移髽I(yè)審核，我經(jīng)常說的一句話就是，我們不僅僅是單純的在去履行“審 核”的職責，而是每次審核都應(yīng)盡可能的去“增值”的去完成此次審核任務(wù)，做產(chǎn)品企業(yè)都是專業(yè)的，態(tài)度也是認真的，每一家企業(yè)、每一次的現(xiàn)場審核通過溝通、交流、查閱文件性資料等方式，相互學習，相互尊重，繼而每年都能看出我們所審核過的企業(yè)發(fā)展的一年比一年好，企業(yè)也對我們的審核工作也有更大的認知與認可，這或許才能企業(yè)對我們最大的認可和尊重。